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淮北烈山支行多举措不断提高反洗钱履职水平

来源: 2020-09-03 21:13:13

128彩票今年以来,为进一步提高反洗钱管理工作水平,促进增强支行反洗钱工作履职能力和执行效力,淮北烈山支行不断查找网点反洗钱履职中的薄弱环节,规范网点日常反洗钱履职工作,牢固树立规矩意识,不断提高反洗钱履职水平。

一是强化组织领导。支行成立反洗钱领导小组,并由一把手行长担任组长,将反洗钱责任分解到位,明确反洗钱领导小组成员的工作职责,定期召开反洗钱会议,总结部署反洗钱工作、研究决定反洗钱事项等。日常,支行反洗钱领导小组做到高度重视上级行及监管部门各项工作安排,认真完成,并在第一时间向市分行上报,并指导网点落实工作。

二是强化岗位责任落实。日常严格反洗钱制度的管理,督促员工严格执行客户身份识别制度并按规定保存客户身份资料及交易记录。强化柜面客服经理及运营主管等人员高度的反洗钱敏感度,加强重点可疑交易报告。提高对可疑交易的甄别、分析、审核能力,增强人工新增、甄别的主动性和自觉性,认真执行重大可疑交易专项报告制度,全面提升反洗钱工作报告质量。

128彩票三是规范客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存。督促员工在与客户建立业务关系时,按规定识别客户身份。在客户存续期内,按规定开展持续和重新身份识别工作,对特定客户开展身份识别工作。大额代理存取业务时,按规定登记代理人联系方式等。完整留存个人客户身份证件复印件或影印件以及对公客户年审资料,完整保存非自然人客户收益所有人身份识别证明材料等。

四是强化高风险客户管控。日常按照反洗钱中心发出的尽职调查要求组织实施客户尽职调查工作,在规定时间内反馈调查结果,并及时更新客户信息资料;对不同风险等级客户,按照总行《客户洗钱风险分类管理办法(2018年版)》(工银规章〔2018〕172号)和业务条线反洗钱管理办法等相关通知、规章制度要求,采取针对性的客户管理策略和风险防控措施。

五是加强反洗钱监督检查及培训工作。制定年度反洗钱检查计划,组织对本行反洗钱客户风险分类、高风险客户尽职调查、个人客户身份识别质量、非自然人客户受益所有人采集录入进度等情况进行督导检查,检查发现的问题及时整改。并定期组织开展反洗钱培训,不断强化员工反洗钱风险意识。

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